DOJ ขยายโฟ Probe ค้า: ยูบีเอส, บาร์เคลย์ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริง - นักวิเคราะห์บล็อก โดย Zacks 9 กุมภาพันธ์ 2015, 04:50:00 EDT หน่วยงานกำกับดูแลจะ beefing ขึ้นการตรวจสอบเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (อัตราแลกเปลี่ยน) การกระทำผิดที่ได้กระทำโดยธนาคารทั่วโลกหลาย เมื่อเร็ว ๆ นี้สองยักษ์ใหญ่ธนาคารทั่วโลก - ยูบีเอสกรุ๊ปเอจี (ยูบีเอส) และบาร์เคลย์ จำกัด (BCS) ได้มาภายใต้การพิจารณาต่อไปของกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ (DOJ) ข่าวที่ได้รับการรายงานครั้งแรกโดยไทม์ทางการเงิน กระทรวงยุติธรรมกำลังสืบสวนว่าการธนาคารยูบีเอสสวิสยักษ์และบาร์เคลย์สหราชอาณาจักรตามอัตราแลกเปลี่ยนขายผลิตภัณฑ์ปกปิดโครงสร้างกำไรธนาคารได้มาจากการซื้อขายสกุลเงินที่ใช้ในการสร้างผลตอบแทนของผลิตภัณฑ์ ในผลิตภัณฑ์ของธนาคารที่มีปัญหาในขณะที่การซื้อขายนักลงทุนที่ขายในสกุลเงินที่ให้ผลตอบแทนต่ำและซื้อในสกุลเงินที่ให้ผลตอบแทนที่สูงขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งสินค้าที่ยูบีเอส - ยูบีเอสที่เพิ่มขึ้น V10 FX Carry กลยุทธ์ - ช่วยให้นักลงทุนที่จะเปลี่ยนตำแหน่งของพวกเขาในตลาดสกุลเงินที่มีความผันผวน กระทรวงยุติธรรมมีการวิเคราะห์ว่ายูบีเอสที่ได้รับผลกำไรจากการสลับตำแหน่งและไม่ว่า บริษัท เปิดเผยผลกำไรให้แก่ลูกค้า 'สกุลเงิน Optimised พกกลยุทธ์' เป็นผลิตภัณฑ์ที่คล้ายกันที่นำเสนอโดยบาร์เคลย์ที่ได้รับการกำหนดเป้าหมายโดย DOJ สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติม DOJ รวมถึงธนาคารอื่น ๆ ที่เป็นที่สงสัยว่าจะมีการกำหนดราคาที่บิดเบือนสำหรับการทำธุรกรรมสกุลเงินและการตรวจสอบอย่างมีนัยสำคัญขยายไปสู่การจัดการตลาดอัตราแลกเปลี่ยน ไม่มีการพักผ่อนจากการควบคุม เจ้าหน้าที่จะตรวจสอบระดับโลกในตลาดอัตราแลกเปลี่ยน 5300000000000 $ ต่อวันเป็นผู้ค้าที่หลายธนาคารเชื่อว่าจะมีการสมคบร่วมกันและนำไปใช้คำสั่งข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าซึ่งนำไปสู่การจัดการราคา นอกจากนี้ธุรกิจโลหะของตัวเลขของธนาคารที่มีมาภายใต้การกำกับดูแลการตรวจสอบข้อเท็จจริงในครั้งล่าสุด โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเดือน พ. ย. ปี 2014, ยูบีเอสพร้อมกับอีกสี่ธนาคารทั่วโลกที่สำคัญ - ซิตี้กรุ๊ปอิงค์ (C), เอสบีซีโฮลดิ้งพีแอลซี (HSBC), ธนาคารแห่งอเมริกาคอร์ป (BAC) และ JPMorgan Chase จำกัด (JPM) ได้รับการกระแทกกับ $ 3400000000 ดีโดยสหรัฐอังกฤษและหน่วยงานกำกับดูแลของสวิสที่เกี่ยวข้องกับการจัดการ forex ตลาด (อ่านเพิ่มเติมได้ที่: เป่าธนาคารทั่วโลกอีก: ปรับพันล้านสำหรับการจัดการ FX) ตามผลการวิจัยของตลาดการเงินสวิสหน่วยงานกำกับดูแล FINMA, ยูบีเอสมีการบริหารความเสี่ยงไม่เพียงพอการควบคุมและการปฏิบัติในการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนของ การละเมิดข้อกำหนดในการควบคุมและพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของพนักงานนำไปสู่การละเมิดอย่างรุนแรงของความต้องการของการดำเนินธุรกิจที่เหมาะสมซึ่งนำไปสู่ค่าใช้จ่ายที่คุ้มค่า CHF134 ล้านบาท ($ 139,000,000) ในยูบีเอสโดย FINMA ในพฤศจิกายน 2014 ในขณะที่ FINMA สรุป 'ดำเนินการบังคับใช้' ของตนกับยูบีเอสที่เกี่ยวกับการซื้อขายแลกเปลี่ยนการควบคุมตรวจสอบกับธนาคาร 11 อดีตและพนักงานในปัจจุบันในเรื่องที่เกี่ยวข้อง นอกเหนือจาก FINMA ยักษ์ธนาคารสวิสได้ก็มาถึงการตั้งถิ่นฐานกับสหรัฐ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และสหราชอาณาจักรมีอำนาจดำเนินการทางการเงิน (FCA) ที่ผ่านมาหน่วยงานกำกับดูแล 'การสอบสวนของอุตสาหกรรมทั่วโลกเข้ามาในความไม่สอดคล้องกันในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยรวมแล้ว บริษัท ที่ถูกตบมีโทษประมาณ CHF 774000000 (ที่ $ 800,000,000) โดยหน่วยงานกำกับดูแล ยูบีเอสได้รับการมุ่งมั่นที่จะเร่งอัตราแลกเปลี่ยนภายในและโลหะมีค่าการตรวจสอบธุรกิจของ บริษัท บริษัท เชื่อว่าจะเป็นในการอภิปรายเฉพาะกิจการตั้งถิ่นฐานแลกเปลี่ยนกับส่วนความผิดทางอาญาของ DOJ ซึ่งอาจไม่สามารถเข้าถึงได้ก่อนเมษายน 2015 ตามไทม์ทางการเงิน ธนาคารมีแนวโน้มที่จะได้รับการอภัยโทษบางส่วนจาก DOJ เนื่องจากความรวดเร็วในการให้ข้อมูลที่จำเป็นและช่วยกระบวนการสอบสวน บาร์เคลย์ไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของการตั้งถิ่นฐานอย่างมากของเดือนพฤศจิกายน อย่างไรก็ตามการตรวจสอบโดย FCA อย่างต่อเนื่องในช่วงที่ บริษัท โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเดือนพฤษภาคมปี 2014, บาร์เคลย์ถูกปรับ£ 26,000,000 โดย FCA สำหรับการแก้ไขราคาทองคำ (อ่านเพิ่มเติม: บาร์เคลย์ปรับสำหรับเสื้อผ้าทอง) บรรทัดด้านล่าง หน่วยงานกำกับดูแลจะตรวจสอบเรื่องอื้อฉาวที่เกี่ยวข้องต่อไปกำหนดความสูงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและมุ่งมั่นที่จะนำมาตัดสินสถานที่สำคัญที่จะยุติการปฏิบัติดังกล่าวในอนาคตจะนำความยุติธรรมกับผู้ประสบภัยและลงโทษผู้กระทำผิด ในขณะที่การตั้งถิ่นฐานที่น่าจะเป็นของปัญหาดังกล่าวจะทำให้เหลือการสืบสวนยืดยาวและนำอภัยโทษให้กับธนาคารเหล่านี้มีแนวโน้มที่จะส่งผลกระทบต่อฐานะการเงินของ บริษัท และเรียกร้องให้มีความโปร่งใสมากขึ้นและการเปิดเผยข้อมูลในการติดต่อของพวกเขา ต้องการคำแนะนำล่าสุดจากการวิจัย Zacks ลงทุน? วันนี้คุณสามารถดาวน์โหลดหุ้นที่ดีที่สุด 7 สำหรับถัดไป 30 วัน คลิกที่นี่เพื่อรับรายงานนี้ฟรี